摘要：本規(guī)則是關(guān)于上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的暫行規(guī)定，旨在規(guī)范上市公司流通股的協(xié)議轉(zhuǎn)讓行為，保障市場(chǎng)公平、公正、公開(kāi)的原則。該規(guī)則對(duì)辦理流程、轉(zhuǎn)讓條件、信息披露等方面做出了具體規(guī)定，以確保上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的合法性和規(guī)范性。

上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理暫行規(guī)則

一、引言

隨著資本市場(chǎng)的日益發(fā)展，上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓在市場(chǎng)中扮演著日益重要的角色，這種轉(zhuǎn)讓方式有助于優(yōu)化資源配置，提高資本市場(chǎng)效率，為了規(guī)范這一行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，特制定本規(guī)則。

二、適用范圍

本規(guī)則適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)所有上市公司流通股的協(xié)議轉(zhuǎn)讓行為，未在中國(guó)境內(nèi)上市的公司及其股份轉(zhuǎn)讓行為，不適用本規(guī)則。

三、定義與基本要求

1、上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓?zhuān)褐干鲜泄竟蓶|依法將其持有的流通股，通過(guò)達(dá)成協(xié)議的方式，轉(zhuǎn)讓給其他投資者的行為。

2、轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，確保合法、合規(guī)，不得損害上市公司及其他股東的合法權(quán)益。

四、辦理流程

1、意向表達(dá)：轉(zhuǎn)讓方向上市公司提交股份轉(zhuǎn)讓意向書(shū)，明確轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量、價(jià)格等要素。

2、上市公司審核：上市公司核實(shí)轉(zhuǎn)讓方的意向，確保轉(zhuǎn)讓行為符合相關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)定。

3、公告與通知：上市公司發(fā)布公告，披露股份轉(zhuǎn)讓信息，并通知其他股東。

4、協(xié)議簽署：轉(zhuǎn)讓雙方協(xié)商達(dá)成一致后，正式簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

5、結(jié)算與過(guò)戶(hù)：完成款項(xiàng)結(jié)算后，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理股份過(guò)戶(hù)手續(xù)。

五、業(yè)務(wù)規(guī)則

1、轉(zhuǎn)讓股份應(yīng)符合法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，權(quán)屬清晰，無(wú)糾紛。

2、轉(zhuǎn)讓價(jià)格應(yīng)遵循市場(chǎng)化原則，真實(shí)反映股份價(jià)值。

3、上市公司應(yīng)建立股份轉(zhuǎn)讓信息公示制度，確保信息公開(kāi)、透明。

4、轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)履行反洗錢(qián)義務(wù)，保證資金來(lái)源合法。

5、上市公司董事會(huì)應(yīng)審批股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，并履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

6、涉及國(guó)有股轉(zhuǎn)讓的，需遵循國(guó)有資產(chǎn)管理的相關(guān)規(guī)定。

六、監(jiān)管與處罰

1、監(jiān)管部門(mén)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)管。

2、對(duì)違反本規(guī)則的，監(jiān)管部門(mén)可采取責(zé)令改正、警告、罰款等措施。

3、對(duì)于違規(guī)行為導(dǎo)致上市公司及其他股東權(quán)益受損的，需承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

4、涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。

七、附則

1、本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。

2、解釋權(quán)歸中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)所有。

3、本規(guī)則的修訂需經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門(mén)起草，并提交至國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批后公布實(shí)施。

4、實(shí)施過(guò)程中如遇未盡事宜，按相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定處理。

八、結(jié)語(yǔ)

上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓是資本市場(chǎng)的重要組成部分，規(guī)范其行為對(duì)于維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者權(quán)益具有重要意義，本規(guī)則的制定與實(shí)施，旨在為上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓提供明確的操作指南，促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展，各相關(guān)方應(yīng)嚴(yán)格遵守本規(guī)則，共同維護(hù)資本市場(chǎng)的公平、公正與公開(kāi)?！渡鲜泄玖魍ü蓞f(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理暫行規(guī)則》為市場(chǎng)提供了明確的操作框架，有助于保護(hù)投資者合法權(quán)益，規(guī)范市場(chǎng)行為，推動(dòng)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。